我国《刑法》对惩治金融犯罪和证券犯罪都作了明确规定,但是没有涉及期货犯罪。为弥补我国有关期货犯罪问题的立法空白,可将《刑法》中有关擅自设立金融机构罪和伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪等规定,作出扩大适用范围的立法解释,从而间接确立我国期货行业作为金融行业的一个分支的法律地位。1999年5月25日颁布的《期货交易管理暂行条例》在许多条文中都规定“构成犯罪的,依法追究刑事责任”,应将这些规定落到实处,以保证期货市场健康运行。
鉴于我国期货市场违法犯罪行为的五大类突出问题,考虑到期货犯罪行为与证券犯罪行为在诸多方面的相似之处,出台后的《关于惩治期货犯罪的决定》将会在罪名、行为方式、罚则等方面作出与惩罚证券犯罪相类似的规定。如:
1,擅自设立期货交易所罪,擅自设立期货经纪公司罪,伪造、变造、擅自转让期货经纪业务许可证罪,伪造、变造、擅自转让期货经营许可证罪
个人犯上述罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯上述罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主要人员和其他直接责任人员,依照上述规定进行处罚。对于犯上述四种罪者,过去除了由中国证监会会同有关机关予以取缔之外,通常只能追究有关单位和人员的行政责任和民事责任,具体处罚措施包括:警告、罚款、没收非法所得、责令停业整顿、吊销营业执照、吊销经纪业务许可证、赔偿他人经济损失等。
2,内幕交易罪,泄露内幕信息罪
构成本罪的个人,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主要人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。对于犯上述两种罪者,过去只在《国债期货交易管理暂行办法》第5条中规定了在国债期货交易场所“组织虚假交易或内幕交易的”、
“泄露会员的交易秘密的”,将根据不同情况,受到“单处或并处警告、通报、没收非法所得、人民币10万元以上300万元以下的罚款、暂停或停止其从事国债期货交易的资格”,“对负有直接责任的主要人员和其他责任人员,根据不同情况,单处或并处警告、通报、处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,责令国债期货交易场所解除其职务”等处罚。根据《民法通则》的基本原则和有关规定,还可宣告交易无效或责令行为人赔偿经济损失。
3,编造并传播期货交易虚假信息罪,诱骗投资者买卖期货罪
对犯上述前罪者,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。对犯上述后罪者,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主要人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
过去国务院证券委员发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》第21条规定,从业人员“故意制造和提供虚假信息”,证监会可根据情节轻重对其单处或并处警告、通报、没收非法所得、处以1万元以上10万元以下的罚款、中止从业人员资格3个月以上12个以下,注销期货从业人员资格;构成犯罪的,依法移交司法部门追究刑事责任。《国债期货交易管理暂行规定》第55条规定,在国债期货交易场所“不按规定公布市场信息,或者故意公布虚假信息,对市场产生误导并造成不良后果的”,“使用不正当手段诱导会员或者其出市代表过量下单的”,根据不同情况,单处或并处警告、通报、没收非法所得、人民币10万元以上300万元以下的罚款、暂停或停止其从事国债期货交易的资格。
4,操纵期货交易价格罪
个人犯本罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主要人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。过去,对操纵期货交易价格的行为,中国证监会《关于转发苏州商品交易所(关于严格禁止大户联手操纵市场的通知)的通知》中规定,“一旦发现,严加惩处直至取消会员资格;对严重违规的客户,要取消其进入期货市场的资格”。
中国证监会《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》中规定,对经调查证明确有操纵市场行为者,可根据情节轻重,单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停或中止直至取消资格、宣布其为“市场禁止进入者”。对触犯刑律的,移交司法部门追究刑事责任。
5,非法经营期货罪
个人犯本罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。单位犯本罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主要人员和其他直接责任人员做出上述处罚。过去,对这种犯罪行为,只在一些文件中规定了行政处罚和民事处罚。具体处罚措施包括:警告、罚款、没收非法所得、责令停业整顿、吊销营业执照、赔偿他人经济损失、宣布交易无效等.